证券公司投资银行类业务包括
光大证券:因投行业务问题被出具警示函 年内收多张罚单中国证监会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。另外，公司应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。年内收多张罚单面包财经根据监管部门通报统计，今年以来，光大证券已收到监管部门开出的多张罚单。2024年4月10日，光大证券收到江苏证监局《..
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海通证券:因投行业务违规被责令改正,年内多次因承销保荐业务被处罚2024年10月18日，中国证监会公开披露了《关于对海通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。公告显示，海通证券在部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善。上述情况违反了《合规管理办法》。中国证监会还有呢？
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证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况今年证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。证监会资料图从检查情况看，通过近年来持续从严监管，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、..
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证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况 个别...证监会发文称，今年组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情况看，通过近年来持续从严监管，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，但小发猫。
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中国银河证券:因投行业务相关问题被监管部门责令改正 年内收多张罚单个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款；薪酬递延支付执行不到位；质控、内核核查把关不严；对子公司廉洁从业管理不到位；部分项目聘请第三方中介机构信息披露不到位等”。另外，时任分管债券业务投行委副主任韩志谦对还有呢？
国信证券投行业务存6项问题被责令改正 4保代收警示函国信证券在投行业务开展中存在以下问题：一是作为埃夫特智能装备股份有限公司(股票简称：埃夫特，股票代码：688165.SH)首次公开发行股票并小发猫。 前款规定的业务种类、环节包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管小发猫。
中航证券:因投行业务内控违规被出具警示函,近一年多次被处罚中航证券因：“未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易”，被中国人民银行南昌中心支行罚款150万元。2024年2月，公司在从事该项财务顾问业务的持续督导工作中未勤勉尽责，未充分履行核查义务，制作、出具的《持续督好了吧！
中原证券债券承销被停半年,投行业务承压违规行为包括非市场化发债、对发行人偿债能力核查不充分、项目持续督导期间未勤勉尽责及质控管理问题等。同时，公司总经理李昭欣及原副后面会介绍。 今年以来中原证券已多次因薪酬管理不规范、组织架构及内控管理等问题受到河南证监局的处罚。中原证券的投行业务在经历2021年的快速增后面会介绍。
国元证券投行业务陷危机:年内撤否率超63.64%,收入大幅下滑国元证券(000728.SZ)投行业务近期陷入前所未有的困境。据蓝鲸财经报道，该公司年内保荐项目撤否率高达63.64%,投行业务收入更是从2021年的9.44亿元骤降至2023年的2.01亿元，跌幅达78.7%。这一系列数据背后，折射出国元证券投行业务面临的严峻挑战。保荐项目频频"踩雷&等我继续说。
东北证券:因质控落实不到位,证监会责令改正2024年10月18日，中国证监会披露了对东北证券责令改正决定。公告显示，东北证券存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题。上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部小发猫。
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