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靴子落地!同花顺:子公司被监管责令改正,暂停新增客户【大河财立方消息】11月15日晚间，同花顺公告，近日，子公司浙江同花顺云软件有限公司(以下简称“云软件公司”)收到浙江证监局下发的《行政监管措施决定书》。云软件公司存在如下违规行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，还有呢？
...两人在赛特斯信息科技IPO审计项目中存在违规,江苏证监局出具警示函IPO审计项目中存在违规行为。经查，他们在风险评估程序执行过程中以及函证程序执行中存在不到位的情况。其中，在审核赛特斯与软件开发交付相关的现网部署、客户确认等关键控制点未执行穿行测试，这已违反了中国注册会计师审计准则。对于函证回函不符或未回函的客户，未见与软还有呢？
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涉嫌信披违规被立案 卓朗科技股价跌停因涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，证监会决定对公司立案。天眼查信息显示，卓朗科技是一家专业的软件和信息技术服务企业，主要产品/服务分为软件开发及云服务业务、系统集成解决方案、互联网数据中心建设与托管服务三大类。根据公司于2月1日披露的2023年度业绩预告是什么。
ETF盘前资讯|“券茅”突发跳水,费率改革或为主因?资金无惧波动继续...上周五(6.28)午后，“券茅”东方财富突然放量跳水，单日跌近7%,带动券商股整体走低，中证全指证券公司指数进一步下探逾2%。市场分析人士认为，本次东方财富股价跳水，或与多个市场传闻有关。一是网传券商自查亲属账户IP和员工是否吻合，而且是倒查五年，违规开除，影响炒股软件公司等会说。
天鼎投资被责令改正:员工管理不到位等经查，天鼎投资存在以下违规行为： 一是部分公示信息不准确，员工管理不到位。二是产品风险等级评定环节和投资者风险测评问卷不规范，未向部分投资者提供明确的适当性匹配意见。三是部分宣传推介不规范，部分员工对外使用非本人真实身份开展营销，公司对软件服务内容合规审核留是什么。
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