交易风险控制的内部管理办法
前海期货上海分公司存在风险管理和内部控制缺陷被责令改正不符合期货交易咨询从业条件的人员提供交易建议，以及部分交易建议未保存等，反映出该公司风险管理和内部控制存在严重缺陷。此外，该公司还存在部门管理混乱、交易咨询建议未按制度进行审核、空白合同管理不善、客户信息维护不足等问题。根据《期货公司监督管理办法》第一百是什么。
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风险管理不到位、内部控制存在缺陷,瑞达期货杭州分公司遭浙江证监...瑞达期货股份有限公司杭州分公司在开展互联网营销业务过程中存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形，反映出瑞达期货股份有限公司杭州分公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据《..
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川财证券因公司债券承销业务尽职调查不充分等问题,被出具警示函2023年12月18日，四川证监局公告，川财证券在公司债券承销业务个别项目中，尽职调查不充分，内部控制、风险控制有效性不足，违反了《公司债券发行与交易管理办法》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的相关规定。因此，四川证监局决定对川财证券采取出具警示函的行政监后面会介绍。
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川财证券收四川证券局警示函 公司债券承销业务存在问题观点网讯：12月18日，四川证监局发布的公告显示，经查，四川证监局发现川财证券存在公司债券承销业务个别项目尽职调查不充分，内部控制、风险控制有效性不足等问题。按照《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条的规定，四川证监局决定对川财证券采取出具警示函的行政监督管理好了吧！
四川证监局对川财证券有限责任公司采取出具警示函措施【四川证监局对川财证券有限责任公司采取出具警示函措施】财联社12月18日电，四川证监局发布的公告显示，经查，四川证监局发现川财证券存在公司债券承销业务个别项目尽职调查不充分，内部控制、风险控制有效性不足等问题。按照《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条的规好了吧！
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...存在交易时间全员离岗、居间人管理不善情形 被监管采取责令整改措施居间人管理不善的情形，安徽证监局决定对其采取责令改正措施。据相关行政监管措施决定，经查，先融期货合肥营业部存在交易时间全员离岗、居间人管理不善的情形。上述行为反映出你营业部风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》证监会令第155号)第五小发猫。
东方汇金期货时任总经理,由于高管管理不规范等问题,被出具警示函交易管理不完善的违规行为，其反映公司治理不完善。同时，该公司的资管业务系统权限设置不合理，互联网营销业务合规管理不到位，财务管理不规范，会计核算不准确，反映公司风险管理不到位，内部控制不足。此外，其信息技术人员配备不足，违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》..
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