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东北证券:因质控落实不到位,证监会责令改正中国证监会披露了对东北证券责令改正决定。公告显示，东北证券存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题。上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十小发猫。

证监会:对东方证券承销保荐有限公司采取责令改正措施证监会对东方证券承销保荐有限公司采取责令改正措施。经查，我会发现你公司存在部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查、内核把关不到位、部分项目聘请第三方信息披露不规范等问题。上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第四条、第五条还有呢？

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中证协拟扩大证券公司投行业务质量评价范围,纳入债券承销、并购...股转公司(北交所)相关投行业务全部纳入，基本实现对投行业务的全覆盖；突出了功能导向，将投行服务高水平科技自立自强情况作为重要指标，引导投行更好发挥功能，从“可批性”向“可投性”转型；强化了结果运用，评价结果与证券公司分类评价、行政许可、白名单等机制挂钩，同步强化声等会说。

中国证券业协会近期对《证券公司投行业务质量评价办法(试行)》进行...南方财经11月14日电，记者11月14日从业内获悉，中国证券业协会近期对《证券公司投行业务质量评价办法(试行)》进行了修订，并于日前征求行小发猫。相关投行业务全部纳入，基本实现对投行业务的全覆盖；突出了功能导向，将投行服务高水平科技自立自强情况作为重要指标，引导投行更好发挥功小发猫。

兴业证券内控问题收证监会警示函兴业证券在部分项目发行保荐报告中存在未完整披露立项、质控及内核审查等重要信息的问题，同时其薪酬考核制度设计也被认定为不合理，上述行为违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的相关要求。证监会已明确要求兴业证券需立即加强其投资银行业务的内部控制管理，并后面会介绍。

光大证券收中国证监会监管警示函上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十七条、第六十一条的规定。依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条，证监会决定对光大证券采取出具警示函的行政监督管理措施，光大证券应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进好了吧！

川财证券因公司债券承销业务尽职调查不充分等问题,被出具警示函2023年12月18日，四川证监局公告，川财证券在公司债券承销业务个别项目中，尽职调查不充分，内部控制、风险控制有效性不足，违反了《公司债券发行与交易管理办法》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的相关规定。因此，四川证监局决定对川财证券采取出具警示函的行政监等我继续说。

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华宝证券收纪律处分,债券业务1年不接受申请,副总裁等4人被通报批评华宝证券在资产证券化发行承销业务中存在未勤勉尽责的行为，未严格按照规定发行资产支持专项计划，且未对业务人员的行为和业务流程施行有效管理。具体而言，华宝证券及相关责任人违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等多项规定。杨菁做为时任资本市场部负责人，虽好了吧！

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券商投行业务“期中”盘点:股债承销额合计6.2万亿元,将围绕服务新质...头部券商投行业务竞争格局生变，多家中小券商凭借精品化、差异化发展优势跻身股权承销金额排行榜前十强，也有部分头部公司未能坚守“阵地”。在处理好功能性和盈利性关系的政策引导下，未来投行业务的布局重点备受市场关注。中信证券、华泰证券、兴业证券等多家券商于6月末等我继续说。

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中证协:拟将服务高水平科技自立自强情况作为投行业务质量评价重要...中国证券业协会近期对《证券公司投行业务质量评价办法(试行)》进行了修订，并于日前征求行业意见。据悉，修订稿扩大了评价范围，将债券承销等我继续说。相关投行业务全部纳入，基本实现对投行业务的全覆盖；突出了功能导向，将投行服务高水平科技自立自强情况作为重要指标，引导投行更好发挥功等我继续说。

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