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东北证券:因质控落实不到位,证监会责令改正中国证监会披露了对东北证券责令改正决定。公告显示，东北证券存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题。上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十后面会介绍。

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兴业证券内控问题收证监会警示函对兴业证券(601377)采取出具警示函的行政监督管理措施。公告指出，兴业证券在部分项目发行保荐报告中存在未完整披露立项、质控及内核审查等重要信息的问题，同时其薪酬考核制度设计也被认定为不合理，上述行为违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的相关要求。证监等会说。

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证监会:对东方证券承销保荐有限公司采取责令改正措施证监会对东方证券承销保荐有限公司采取责令改正措施。经查，我会发现你公司存在部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查、内核把关不到位、部分项目聘请第三方信息披露不规范等问题。上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第四条、第五条说完了。

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光大证券收中国证监会监管警示函光大证券股份有限公司收到监管警示函。经查，光大证券存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严，内核意见跟踪落实不到位，部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题。上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十七条、第六十一条的规定。依据是什么。

川财证券因公司债券承销业务尽职调查不充分等问题,被出具警示函2023年12月18日，四川证监局公告，川财证券在公司债券承销业务个别项目中，尽职调查不充分，内部控制、风险控制有效性不足，违反了《公司债券发行与交易管理办法》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的相关规定。因此，四川证监局决定对川财证券采取出具警示函的行政监等会说。

财通证券未勤勉尽责遭责令改正措施2023年11月15日，浙江证监局公告显示，财通证券在从事债券承销和受托管理业务方面存在违规行为，公司业务人员管理不到位，文件与实际情况不符，违反了多项《公司债券发行与交易管理办法》及《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等相关规定。财通证券现场负责人郭欣昊对此承后面会介绍。

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华宝证券收纪律处分,债券业务1年不接受申请,副总裁等4人被通报批评华宝证券在资产证券化发行承销业务中存在未勤勉尽责的行为，未严格按照规定发行资产支持专项计划，且未对业务人员的行为和业务流程施行有效管理。具体而言，华宝证券及相关责任人违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等多项规定。杨菁做为时任资本市场部负责人，虽后面会介绍。

东吴证券、项目负责人王秋鸣在债券项目勤勉尽责不足,遭江苏证监局...东吴证券及项目负责人王秋鸣在金通灵科技集团2021年非公开发行债券项目中存在未勤勉尽责等行为。相关违规包括内核意见跟踪落实不充分、工作底稿不完善等问题，违反了《公司债券发行与交易管理办法》以及《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的相关规定。因此，监管局决还有呢？

国泰君安:预计证监会实质性政策将相继出台以增强金融机构的功能性...旨在更好地平衡我国证券基金经营机构的功能性和盈利性，贯彻中央金融工作会议精神，实现金融强国目标。预计实质性政策将相继出台，以增强金融机构的功能性、专业性。预计引导股东单位加大功能性考核的权重、压实证券公司交易管理职责、督促证券公司健全投行内控体系、强化公好了吧！

财通证券因履行义务不到位遭责令改正这些问题违反相关证券法规和内部控制指引的多项条款。浙江证监局根据相关规定，决定对财通证券采取责令改正的监督管理措施。财通证券应该对照指出的问题进行深入整改，建立健全的内部控制制度、优化工作流程和操作规范，同时提高投行业务人员管理和业务质量，并按照内部问责说完了。

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