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瑞达期货因互联网营销业务违规被厦门证监局责令改正2024年8月1日,厦门证监局公告,瑞达期货(以下简称“瑞达期货”)互联网营销业务内部控制不健全,存在包括员工在取得期货从业资格证之前从后面会介绍。 并将相关情况记入诚信档案。瑞达期货应承担相应的责任,严格按照相关法律法规,采取切实有效的整改措施,30日内向厦门证监局提交书面整改后面会介绍。

瑞达期货被厦门证监局责令改正:互联网营销业务内部控制不健全瑞达期货股份有限公司互联网营销业务内部控制不健全,在开展互联网营销业务过程存在以下问题:一是个别员工在取得期货从业资格证之前从说完了。 采取切实有效的整改措施,并于收到本决定书之日起30日内向厦门证监局提交书面整改报告,厦门证监局将视情况进行检查验收。公开资料显示说完了。

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立即停止!前海期货违规互联网营销被责令整改前海期货有限公司因违规进行互联网营销活动,被责令改正。经查,前海期货未对深圳证监局现场检查发现的互联网营销活动问题进行全面整改,仍存在以下违规情形:互联网营销活动相关制度不健全、执行不到位,营销广告具有诱导性、误导性内容,部分不具备期货交易咨询资格的从业人员小发猫。

前海期货因互联网营销活动违规受责令改正监管措施2023年12月1日,深圳证监局发布公告称,前海期货在互联网营销活动中存在不健全的相关制度,并未全面执行,涉及营销广告的诱导性和误导性内容,以及部分不具备咨询资格的从业人员向客户提供交易建议等问题。该公司指导客户在开户环节填写风险测评问卷的行为,违反了相关法规。根后面会介绍。

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3家期货公司分支机构及负责人被罚,事出互联网营销业务违规钛媒体App 7月15日消息,浙江证监局集中披露了针对江西瑞奇期货杭州营业部、中信建投期货杭州分公司、瑞达期货杭州分公司等3家期货分支机构及其负责人共计6张罚单。具体来看,3家分支机构均有在开展互联网营销业务过程中,存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行是什么。

海量财经丨期货分支机构人员“无证”上岗 浙江证监局连开6张罚单即在开展互联网营销业务过程中,存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形。来源:浙江证监局“无证小发猫。 未进行有效管理和风险控制,对上述问题负有责任,均被责令改正,记入证券期货市场诚信档案。海报新闻记者注意到,此次并非瑞达期货首次因违小发猫。

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瑞达期货、国贸期货同日收罚单8月1日,瑞达期货、国贸期货两家机构分别收到厦门证监局的罚单。决定书显示,经查,瑞达期货的互联网营销业务内部控制不健全,在开展互联网营销业务过程存在以下问题:个别员工在取得期货从业资格证之前从事了期货业务活动;部分宣传营销内容片面宣传;与第三方机构合作模式不规范小发猫。

瑞达期货总经理及首席风险官,内部控制不健全未勤勉尽责,被厦门证监...在开展互联网营销业务过程中,其内部控制不健全,存在包括员工在取得期货从业资格证之前从事期货业务活动,部分宣传营销内容片面宣传等问等我继续说。 杨明东采取监管谈话的监督管理措施,并将相关情况记入诚信档案。厦门证监局要求葛昶、杨明东后续根据局方要求,携带有效身份证件到局接等我继续说。

瑞达期货被责令改正:个别员工违规开展期货行情分析等中新经纬8月1日电厦门证监局8月1日消息,厦门证监局对瑞达期货股份有限公司(简称“瑞达期货”)采取责令改正措施。厦门证监局指出,经查,瑞达期货互联网营销业务内部控制不健全,在开展互联网营销业务过程存在以下问题:一是个别员工在取得期货从业资格证之前从事了期货业务活还有呢?

瑞达期货总经理葛昶及首席风险官杨明东被厦门证监局采取监管谈话措施互联网营销业务内部控制不健全,在开展互联网营销业务过程存在以下问题:一是个别员工在取得期货从业资格证之前从事了期货业务活动;二是等会说。 携带有效身份证件到厦门证监局接受监管谈话。陈培琛作为瑞达期货互联网机构部经理,费飏作为瑞达期货合规总监,未按照《期货从业人员管等会说。

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