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中金公司收警示函,涉及员工无证上岗、买卖股票、出借个人证券账户...4月26日晚间，北京证监局披露了对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。决定显示，中金公司存在以下合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控好了吧！

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朗科科技(300042.SZ)董事、常务副总经理徐立松完成增持合计增持...智通财经APP讯，朗科科技(300042.SZ)公告，公司董事、常务副总经理徐立松增持公司股份计划实施完毕，徐立松通过其个人股票账户以集中竞价交易方式共增持2.46万股。

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朗科科技:董事、高级管理人员增持公司股份计划完成金融界10月22日消息，朗科科技公告称，公司董事、常务副总经理徐立松先生计划于2024年7月22日起3个月内增持公司股份，拟增持金额不低于人民币50万元(含)且不超过人民币100万元(含)。截至本公告披露日，本次增持计划已完成。徐立松先生通过其个人股票账户以集中竞价交易方式共小发猫。

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明月镜片:公司将在定期报告中披露股东人数信息公司回答表示：为保证所有投资者平等获悉公司信息，根据信息披露公平原则，公司将在定期报告中披露对应期末时点的股东人数信息。如确需查询其他时点的股东人数，请您将真实有效的股东身份证明文件如股东账户信息、持有公司股票的持股明细及股东本人身份证等扫描件及您个人联还有呢？

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朗科科技(300042.SZ)董事、常务副总经理徐立松增持2700股朗科科技(300042.SZ)公告，截至本公告披露日，本次增持计划时间已过半。公司董事、常务副总经理徐立松通过其个人股票账户以集中竞价交易方式共增持2700股。

郭永忠孙宏伟因内幕交易同达被罚百万此二人因非法交易退市公司同达(股票代码：600647)股票被查。事件起因于2023年6月2日，作为内幕信息知情人的郭永忠，违反规定向其女婿孙宏伟泄露了同达创业拟收购安徽墙煌科技的内部消息。孙宏伟据此信息，在敏感期内通过个人账户购入“ST同达”股票共计5.04万股，涉及金额69好了吧！

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又一头部券商被警示,监管“捕鼠行动”进行中,违规炒股将无处遁形前两次分别涉及泰禾集团债务信息披露违规以及ABS业务存在管理问题等方面。据北京证监局公告显示，该公司合规管理存在聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位相关问题，违反相关规定。这后面会介绍。

1600亿市值券商年内收第三张警示函二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。”这已经是中金公司年内收到的第三张警示函，根据信息显示，年内第一张警示函是在1月等我继续说。

北京证监局对中金公司出具警示函观点网讯：4月26日，北京证监局发布公告，对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。警示函显示，经查，中金公司合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监还有呢？

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北京证监局:对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施北京证监局公告，对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。该公司合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。来源：财联社)

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